四川证监局挂出5份行政处罚决定书 最少获利1722元 共罚没140万!

2018-07-11 16:24:17 来源: 中国基金报

7月10日,四川证监局挂出5份行政处罚决定书,这也是今年以来四川证监局首次开出罚单。

处罚书显示,此次处罚针对内幕交易杭州士兰微电子股份有限公司股票一案,对5位涉案人员罚款合计近110万元,没收违法所得合计近30万元。

内幕交易与士兰微收购一事相关

此次内幕交易案涉案人员分别来自上市公司士兰微与乐山无线电股份有限公司。

士兰微与乐山无线电有多年业务往来,乐山无线电为士兰微优质客户。2017年,乐山无线电希望通过被上市公司收购的形式实现上市,选择与士兰微洽谈合作。

2017年4月起,乐山无线电开始与士兰微进行初步接触,对接谈判收购事宜。此后士兰微在生产经营会上表示愿意与乐山无线电洽谈,于4月20日达成初步合作意向,并创建了群名为“LRC项目讨论群”的微信群,用于讨论收购乐山无线电相关事宜。

群成员包括士兰微与乐山无线电两方的相关人员9人。在4月下旬一次商谈未果后,5月10日双方再次洽谈取得进展,并于5月11日签订了购买股份意向书和保密协议。

2017年5月12日,士兰微发布重大事项停牌公告,称公司拟筹划涉及购买资产的重大事项;2017年8月12日,士兰微发布关于终止筹划重大资产重组的公告,并于8月15日复牌。综上,士兰微拟以现金方式收购乐山无线电股权,交易标的资产估值为33.6亿元,占士兰微最近一期(2016年)经审计合并资产50.88亿元的66.04%。

而上述信息在依法公开前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2017年4月15日至2017年5月11日。

收购双方5位内幕知情人被罚

处罚书显示,此次被罚者均通过各自渠道知悉内幕信息,且在敏感期内进行买卖交易。5人分别为:士兰微职工监事、混合信号技术部部门经理胡铁刚,乐山无线电董事长、实际控制人潘敏智,乐山无线电副总经理、人事部长陈燕,士兰微常年法律顾问余永祥,乐山无线电董事长、实际控制人潘某智之妻马鹃。

1.胡铁钢内幕交易和短线交易

2017年4月26日,胡铁刚控制使用“丁某国”账户2次买入士兰微股票共15万股,买入金额93万元;2017年4月27日买入“士兰微”4.98万股,买入金额30.68万元;2017年4月28日买入“士兰微”8.7万股,买入金额55.94万元。

上述交易累计买入28.68万股,买入金额 179.62万元,并于2017年8月18日和9月25日合计卖出13万股,卖出金额 98.74万元。截至调查日,账户实际获利和账面盈利共计22.25万元。

胡铁刚控制并使用“丁某国”账户交易士兰微股票的过程与内幕信息形成和公开过程基本吻合,且具有交易品种单一、突然集中、大量买入的特点,交易行为明显异常且无合理解释。

除了上述内幕交易,胡铁钢还涉嫌短线交易士兰微股票。2009年10月31日至2017年10月20日,胡铁刚控制操作的“丁某国”账户存在“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,构成两次短线交易。

2.潘敏智内幕交易

2017年4月21日至5月10日期间,潘敏智使用本人账户累计买入士兰微股票46.73万股,买入金额285.86万元;2017年4月27日至4月28日,累计卖出44.73万股,卖出金额277.36万元;2017年8月15日,卖出2万股,卖出金额13.36万元,实际获利3.97万元。

潘敏智使用本人账户交易士兰微股票的过程与内幕信息形成和公开过程高度吻合,且具有集中持续买入、成交量大、短期内卖出的特征,交易行为明显异常。

3.陈燕内幕交易

2017年4月24日至5月9日期间,陈燕控制本人账户累计买入士兰微股票9.74万股,买入金额59.49万元;2017年5月5日至5月9日期间,卖出士兰微股票2.75万股,卖出金额17.40万元;2017年8月16日至8月31日期间,卖出剩余全部士兰微股票6.99万股,卖出金额45.82万元,实际获利3.59万元。

陈燕使用本人账户曾于2012年2月和3月少量交易过士兰微股票,时隔5年后于内幕信息敏感期内2017年4月24日至5月9日期间突然、连续、大额买入士兰微股票,交易行为明显异常。

4.余永祥内幕交易

2017年4月21日,余永祥使用本人账户买入士兰微股票2000股,买入金额1.19万元;2017年4月24日,买入1000股,买入金额5880元;2017年4月27日,买入2500股,买入金额1.51万元;2017年9月18日后分多笔卖出,卖出金额为4.94万元,实际获利为1.65万元。

余永祥使用本人账户在2016年8月8日后的较长时间内(8个月)没有交易士兰微股票,直到内幕信息敏感期内2017年4月20至2017年4月27日期间突然、持续买入,其交易行为异常。

5. 马鹃内幕交易

2017年4月24日,马鹃使用本人账户买入士兰微股票2300股,买入金额1.35万元;2017年4月26日,买入3.4万股,买入金额20.98万元;2017年4月27日,卖出全部士兰微股票3.63万股,卖出金额22.54万元,实际获利1722.27元。

罚没合计140万元

最终,四川证监局对涉案5人合计罚没约140万元。其中,对胡铁刚的内幕交易行为没收违法所得22.25万元、罚款66.74万元,对胡铁刚的短线交易行为罚款10万元;对潘敏智的内幕交易行为没收违法所得3.99万元,罚款11.96万元罚款;对陈燕内幕交易行为,没收违法所得3.59万元、罚款10.78万元;对余永祥和马鹃的内幕交易行为分别罚款5万元。

而在士兰微停牌前的2017年5月11日,其股价报收6.06元,第二天士兰微便因重大资产重组事项停牌,直至2017年8月15日复牌。

复牌当天,因收购事件利好,士兰微开盘直接封涨停,股价报6.68元。从2017年9月起,士兰微股价迎来一波连续上涨,此后走出震荡上行行情,至2018年4月不断创出新高。

不过,反观上述内幕交易人士,大多在知晓内幕交易后进行短线操作,快进快出,大部分均在2017年8月前卖出,这期间士兰微行情一直处于低迷状态,即使复牌后录得一个涨停也依然延续震荡走势,几乎没有太多涨幅。

而卷入此次内幕交易案的5人,获利不多却被罚没不少,得不偿失。(记者 汪莹)

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